2011年1月金融市場(chǎng)學(xué)自考試題

全國(guó)（湖北?。?011年1月自考
金融市場(chǎng)學(xué)試題
課程代碼：00077

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1.金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)的分類依據(jù)是(      )
A.交易標(biāo)的物不同 B.融資方式不同
C.交易對(duì)象的交割方式不同 D.交易場(chǎng)所不同
2.金融機(jī)構(gòu)之間最主要的調(diào)劑資金的市場(chǎng)是(      )
A.貨幣市場(chǎng) B.資本市場(chǎng)
C.同業(yè)拆借市場(chǎng) D.初級(jí)市場(chǎng)
3.同業(yè)拆借的期限最短的是(      )
A.日拆 B.隔夜拆借
C.半日拆 D.指定日拆借
4.下列屬于交易性票據(jù)的是(      )
A.國(guó)庫(kù)券 B.銀行承兌匯票
C.商業(yè)本票 D.大額定期存單
5.投資者以98美元的折扣價(jià)格購(gòu)買(mǎi)期限為180天，面值為100美元的商業(yè)票據(jù)，其貼現(xiàn)率為(      )
A.1％ B.2％
C.3％ D.4％
6.武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于(      )
A.同一個(gè)國(guó)家 B.兩個(gè)不同國(guó)家
C.三個(gè)不同國(guó)家 D.四個(gè)不同國(guó)家
7.可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是(      )
A.有償性 B.流通性
C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.可轉(zhuǎn)換性
8.債券發(fā)行價(jià)格確定方式中，以募集完發(fā)行額為止的所有投標(biāo)者報(bào)出的最低中標(biāo)價(jià)格作為最終發(fā)行價(jià)格的是(      )
A.美國(guó)式招標(biāo) B.混合式招標(biāo)
C.荷蘭式招標(biāo) D.簿記建檔式
9.我國(guó)境內(nèi)公司發(fā)行的，在香港上市的股票是(      )
A.B股 B.H股
C.N股 D.S股
10.已知A股份有限公司發(fā)行在外的總股數(shù)為4億股，資產(chǎn)總額8.8億元，負(fù)債總額為3.6億元，則A股份有限公司的每股賬面價(jià)值為(      )
A.0.8元 B.1.3元
C.2.2元 D.3元
11.我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)股票發(fā)行實(shí)行(      )
A.注冊(cè)制 B.核準(zhǔn)制
C.登記制 D.審批制
12.證券投資基金起源于(      )
A.英國(guó) B.美國(guó)
C.日本 D.加拿大
13.投資基金按其組織形式不同可分為(      )
A.開(kāi)放型基金和封閉型基金
B.契約型基金和公司型基金
C.股票基金和債券基金
D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
14.兩個(gè)國(guó)家短期利率存在差異時(shí)，投資者將資金從低利率國(guó)家調(diào)往高利率國(guó)家，以賺取利差收益的外匯交易是(      )
A.掉期交易 B.套利交易
C.套匯交易 D.遠(yuǎn)期外匯交易
15.目前我國(guó)實(shí)物黃金交易主要發(fā)生在(      )
A.上海期貨交易所 B.各商業(yè)銀行
C.上海黃金交易所 D.中國(guó)人民銀行
16.下列離岸金融市場(chǎng)中，發(fā)展模式為內(nèi)外一體型的是(      )
A.倫敦離岸金融市場(chǎng) B.紐約離岸金融市場(chǎng)
C.東京離岸金融市場(chǎng) D.新加坡離岸金融市場(chǎng)
17.現(xiàn)有資金1000元，年收益率為6％，則一年后的終值為(      )
A.940 B.1000
C.1050 D.1060
18.不包含通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的利率是(      )
A.名義利率 B.實(shí)際利率
C.遠(yuǎn)期利率 D.即期利率
19.根據(jù)有效市場(chǎng)理論，市場(chǎng)價(jià)格已充分反映出所有過(guò)去的證券價(jià)格信息的市場(chǎng)是(      )
A.弱勢(shì)有效市場(chǎng) B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D.完全有效市場(chǎng)
20.下列關(guān)于無(wú)差異曲線的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(      )
A.投資者的無(wú)差異曲線的斜率是正的
B.同一投資者有且只有一條無(wú)差異曲線
C.同一投資者在同一時(shí)點(diǎn)的任何兩條無(wú)差異曲線都不能相交
D.無(wú)差異曲線的斜率越小表明投資者厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較輕
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21.同業(yè)拆借市場(chǎng)的主要交易工具包括(         )
A.本票 B.支票
C.承兌匯票 D.同業(yè)債券
E.資金拆借
22.普通股股東的權(quán)利包括(         )
A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán) B.盈余分配權(quán) 
C.資產(chǎn)分配權(quán) D.退股權(quán)
E.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
23.基金的收益包括(         )
A.股利收入 B.利息收入
C.資本利得 D.資本增值
E.傭金收入
24.基于黃金金融屬性產(chǎn)生的對(duì)黃金的需求包括(         )
A.工業(yè)原料需求 B.官方儲(chǔ)備需求 
C.投資需求 D.投機(jī)需求
E.消費(fèi)需求
25.金融市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括(         )
A.公開(kāi)性原則 B.依法監(jiān)管原則 
C.合理性原則 D.協(xié)調(diào)性原則
E.效率原則
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.資產(chǎn)證券化
27.全額包銷
28.貨幣的時(shí)間價(jià)值
29.ETF
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.簡(jiǎn)述商業(yè)票據(jù)的特征。
31.簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)。
32.簡(jiǎn)述影響黃金價(jià)格的直接因素。
33.簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的作用。
34.簡(jiǎn)述全球金融市場(chǎng)監(jiān)管模式的發(fā)展趨勢(shì)。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.試述我國(guó)債券流通市場(chǎng)的交易方式。
36.試述有效市場(chǎng)假說(shuō)的內(nèi)涵及分類。