“金融理論與實務”知識點匯總（5）

“金融理論與實務”知識點匯總（5）

　　第九章 證券市場投融資業(yè)務與風險管理

　　復習思考題

　　1、持續(xù)住處披露制度的基本要求有哪些？有什么意義

　　2、試列舉可供企業(yè)選擇的融資方式，比較說明在什么情況下以股票融資對最有利？

　　3、與借款和發(fā)行股票相比，企業(yè)發(fā)行債券的利弊如何？

　　4、說明信用評級及其在債券投融資中的意義？

　　5、開放式投資基金和封閉式投資基金有什么區(qū)別？公司型投資基金和契約型投資基金的區(qū)別？

　　6、如何全面認識投資基金的收益和風險？（構成、意義）

　　7、分析說明我國證券投資基金發(fā)展的積極意義？ 闡述在我國發(fā)展風險投資基金的重要意義？

　　8、分析說明衍生金融工具在風險管理中的主要作用？

　　考核知識：

　　一、識記： 證券發(fā)行、交易的基本原則？

　　股票、普通股、優(yōu)先股、/ 籌集設立方式、發(fā)起設立方式，上網定價、競價發(fā)行方式、全額預繳款、

　　比例配售方式、認購證發(fā)行方式、儲蓄存單發(fā)行方式、面值發(fā)行、溢價發(fā)行 / 系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險、/ 基礎分析法、技術分析法、數量化方法、/ 債券、國家債券、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、外國債券、歐洲債券、附息債券、貼現債券、存款單式債券/ 貼現發(fā)行、面值發(fā)行、募集發(fā)行、競標發(fā)行、銷售發(fā)行/ 投資基金、增長型基金、收入型基金、收入增長混合基金、指數基金、國際基金貨幣市場基金/ 風險投資基金 / 風險管理、期權、期貨、掉期

　　三、領會：

　　1、概括《中華人民共和國證券法》的基本內容并闡述其對證券市場發(fā)展的重要意義？

　　2、簡述普通股和優(yōu)股各自的特點？ 輔4

　　3、老企業(yè)續(xù)發(fā)新股票的多種原因？決定發(fā)行價格的因素？

　　4、分析股票投資收益的內涵？區(qū)分系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險？

　　5、綜合分析說明投資者應如何管理股票投資的風險？

　　6、選股、選時和選勢在股票投資決策中的地位？

　　7、分析比較投資管理三種方法的優(yōu)劣？

　　8、分析比較附息債券和貼現債券在風險和收益方面的差異？

　　9、說明國家發(fā)行債券融資的積極意義及風險？

　　10、為什么說利率風險是債券投資的主要風險？

　　11、說明如何對利率風險進行管理？

　　輔導資料：

　　1、證券市場的“三公原則”的具體內容是什么？

　　2、如何理解自愿、有償、誠實信用的原則？

　　3、如何理解《證券法》中規(guī)定的禁止行為？

　　4、請對債券按利息支付方式進行分類并說明

　　5、證券投資基金的定義和特點？

　　6、以投資目標為標準，投資基金有哪些類型？

　　7、如何利用期貨合約進行套期保值？

　　8、分析期權合約買賣雙方風險和收益狀況？

　　第十章 對外金融關系

　　復習思考題

　　1、試述國際(湖北自考網)收支平衡表的基本內容及平衡表中三大項目的聯系？

　　2、簡析匯率對進出口的影響？

　　3、我國人民幣匯率制度有什么特點？

　　4、利用外資有哪些主要的形式？主要利用外資形式的內容和特點？

　　5、闡述我國利用外資的現狀及其經濟意義

　　6、分析說明我國外匯管理演變的特點及發(fā)展趨勢？

　　考核知識

　　一、識記： 國際收支、外匯收支、經常項目、資本項目 / 外匯匯率、固定匯率和池動匯率 /外債 /外匯管理

　　三、理解：

　　1、經常項目、資本項目和錯誤與遺漏項目的內容？

　　2、外債管理的必要性和主要內容？（主要方式）

　　3、世界各國外匯管理制度的類型？

　　4、外匯管理一般包含的內容 我國現行外匯管理制度的內容？

　　輔導材料：

　　1、國際收支的具體內容及國際收支在我國的發(fā)展狀況

　　2、我國國際收支平衡表的三大項目的內容是什么？

　　3、簡述外向與外匯的聯系與區(qū)別？

　　4、什么是匯率？匯率有幾中表示法

　　5、簡述外商直接投資的具體形式

　　6、論述外債管理的主要形式及其我國外債管理體制堅持的原則？